三、事中事后监管制度

（职权名称：对律师事务所及律师的监管）

一、监督检查对象

三亚市直管的律师事务所（分所）及执业律师。

二、监督检查内容

（一）律师事务所执业行为是否符合规定。律师事务所内部管理是否规范，内部制度是否健全等；

（二）律师执业行为是否符合规定。

三、监督检查方式

（一）受理对律师事务所、律师的举报和投诉。

（二）组织开展对律师事务所的年度检查考核工作。

（三）依法定职权对律师事务所、律师的违法行为实行行政处罚；对依法应当给予吊销执业许可证、执业证书处罚的，向上级司法行政机关提出处罚建议。

（四）指导各区司法行政机关的对律师执业的日常监督管理工作。

四、监督检查措施

（一）要求被检查单位提供监督事项有关的文件、资料;

（二）进行现场检查时，有权要求被检查单位就监督事项涉及的问题作出解释和说明；

（三）对被检查单位的相关人员进行询问，并制作笔录、对相关资料进行取证；

（四）责令被检查单位停止违反有关法律法规、规章的行为。

五、监督检查程序

（一）启动行政检查。填写行政检查登记表，明确检查对象、检查时间、内容和法律法规依据，确定具体承办人员，由承办人报科室负责人审核后，报贵局分管领导和负责人批准。负责人可以根据内部岗位职责，并通过授权方式确定批准人。

（二）制作《检查告知单》，在检查前向检查对象送达《检查告知单》。

（三）科室组织开展行政检查。

1、检查人员；在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向检查对象出示证件，询问是否申请行政回避。

2、制作询问笔录；进行行政检查时，可根据需要，对检查对象进行询问，被询问人应当如实回答询问，并协助调查，不得阻挠。笔录应当交被询问人核对或者向他宣读。如果记录有遗漏或者差错，应当允许被询问人补充或者更正，并捺指印。笔录经被询问人核对无误后，应当由其在笔录上逐页签名、捺指印，并在末页写明“以上笔录我看过(或向我宣读过)，和我说的相符”。

3、制作现场检查笔录；进行现场检查并制作笔录，现场检查笔录制作形式与询问笔录一致。

（四）告知行政检查结果，具体可根据不同情况处理如下：

1、不存在违法行为，不需整改行为的，可以当场告知检查结果；

2、存在违法行为，需要整改行为的，制作《检查结果通知书》并送达被检查人。

《检查结果通知书》应当载明行政检查结果，并告知检查对象陈述意见、申辩的权利。对于检查对象提出的陈述和申辩，行政机关应当予以记录并归入案卷。

《检查结果通知书》由具体承办人员制作，报科室负责人审核。再报分管领导或者负责人批准，需要行政机关负责人集体讨论决定的，应当集体讨论决定。贵局根据内部岗位职责，并通过授权方式确定批准人。

（五）审查检查对象提出的陈述和申辩意见以及证据材料。对于当事人、利害关系人的陈述和申辩，应当予以记录并归入案卷。对当事人、利害关系人提出的事实、理由和证据，行政机关应当进行审查，并采纳其合理的意见；不予采纳的，应当说明理由。

（六）制作案件检查终结报告。承办人根据检查情况和相关证据材料，制作案件检查终结报告，根据不同情况，提出不同的最终处理意见如下。

《案件检查终结报告》由具体承办人员制作，报科室负责人审核，再报分管领导或者负责人批准，需要行政机关法制机构法核和负责人集体讨论决定的，应当集体讨论决定。

（七）需要整改的，承办人制作《责令改正违法行为通知书》并送达当事人。承办人应当督促检查对象整改，整改后复检。

（八）检查材料归档。

六、监督检查处理

（一）行政处理

发现违法行为，尚不构成行政处罚的，责令改正或限期改正，改正后复检；

（二）行政处罚

发现违法行为，应当给予行政处罚的。

（三）刑事犯罪

发现违法行为，涉嫌构成犯罪的，移送公安机关追究刑事责任。

（四）信用监管

事中事后监管制度

（职权名称：对公证机构和公证员的监管）

单位：三亚市司法局（公章）

一、监督检查对象

我市公证机构及公证员。

二、监督检查内容

对公证机构的组织建设、队伍建设、执业活动、质量控制、内部管理等情况进行监督，对公证员办理公证业务的情况进行检查。

三、监督检查方式

（1）监督检查可以采取自查、互查、抽查的方式进行，或者以上几种方式结合进行。

（2）三亚市司法局根据需要组织开展监督检查工作或者专项监督检查工作。

四、监督检查措施

市司法局实施监督检查，可以对公证机构进行实地检查，要求公证机构和公证员说明有关情况，调阅公证机构相关材料和公证档案，向相关单位和人员调查、核实有关情况。公证机构和公证员应当接受市司法局依法实施的监督检查，如实说明有关情况、提供相关资料，不得谎报、隐匿、伪造、销毁相关证据材料。

市司法局实施监督检查，可以对公证员办理公证业务的情况进行检查，要求公证员及其所在公证机构说明有关情况，调阅相关材料和公证档案，向相关单位和人员调查、核实有关情况。公证员及其所在公证机构不得拒绝市司法局依法实施的监督检查，不得谎报、隐匿、伪造、销毁相关证据材料。

五、监督检查程序

（1）制定检查计划

（2）抽取检查对象和检查人员

（3）实施检查计划

（4）运用检查结果

六、监督检查处理

公证机构有《公证法》第四十一条、第四十二条规定所列行为之一的，由省、自治区、直辖市司法行政机关或者设区的市司法行政机关依据《公证法》的规定，予以处罚。

公证机构违反《公证法》第二十五条规定，跨执业区域受理公证业务的，由所在地或者设区的市司法行政机关予以制止，并责令改正。

公证员有《公证法》第四十一条、第四十二条所列行为之一的，由省、自治区、直辖市或者设区的市司法行政机关依据《公证法》的规定，予以处罚。

公证员有依法应予吊销公证员执业证书情形的，由所在地司法行政机关逐级报请省、自治区、直辖市司法行政机关决定。

（职权名称：对基层法律事务所及基层法律工作者的监管）

单位：三亚市司法局（公章）

一、监督检查对象

三亚市直管的基层法律事务所及基层法律工作者。

二、监督检查内容

（一）基层法律事务所执业行为是否符合规定。基层法律事务所内部管理是否规范，内部制度是否健全等；

（二）基层法律工作者执业行为是否符合规定。

三、监督检查方式

（一）受理对基层法律事务所、基层法律工作者的举报和投诉。

（二）组织开展对基层法律事务所、基层法律工作者的年度检查考核工作。

（三）依法定职权对基层法律事务所、基层法律工作者的违法行为实行行政处罚；对依法应当给予吊销执业证书处罚的，向上级司法行政机关提出处罚建议。

（四）指导各区司法行政机关的对基层法律事务所、基层法律工作者执业的日常监督管理工作。

四、监督检查措施

（一）要求被检查单位提供监督事项有关的文件、资料;

（二）进行现场检查时，有权要求被检查单位就监督事项涉及的问题作出解释和说明；

（三）对被检查单位的相关人员进行询问，并制作笔录、对相关资料进行取证；

（四）责令被检查单位停止违反有关法律法规、规章的行为。

五、监督检查程序

（一）启动行政检查。填写行政检查登记表，明确检查对象、检查时间、内容和法律法规依据，确定具体承办人员，由承办人报科室负责人审核后，报局分管领导和负责人批准。负责人可以根据内部岗位职责，并通过授权方式确定批准人。

（二）制作《检查告知单》，在检查前向检查对象送达《检查告知单》。

（三）科室组织开展行政检查。

1、检查人员；在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向检查对象出示证件，询问是否申请行政回避。

2、制作询问笔录；进行行政检查时，可根据需要，对检查对象进行询问，被询问人应当如实回答询问，并协助调查，不得阻挠。笔录应当交被询问人核对或者向他宣读。如果记录有遗漏或者差错，应当允许被询问人补充或者更正，并捺指印。笔录经被询问人核对无误后，应当由其在笔录上逐页签名、捺指印，并在末页写明“以上笔录我看过(或向我宣读过)，和我说的相符”。

3、制作现场检查笔录；进行现场检查并制作笔录，现场检查笔录制作形式与询问笔录一致。

（四）告知行政检查结果，具体可根据不同情况处理如下：

1、不存在违法行为，不需整改行为的，可以当场告知检查结果；

2、存在违法行为，需要整改行为的，制作《检查结果通知书》并送达被检查人。

《检查结果通知书》应当载明行政检查结果，并告知检查对象陈述意见、申辩的权利。对于检查对象提出的陈述和申辩，行政机关应当予以记录并归入案卷。

《检查结果通知书》由具体承办人员制作，报科室负责人审核。再报分管领导或者负责人批准，需要行政机关负责人集体讨论决定的，应当集体讨论决定。贵局根据内部岗位职责，并通过授权方式确定批准人。

（五）审查检查对象提出的陈述和申辩意见以及证据材料。对于当事人、利害关系人的陈述和申辩，应当予以记录并归入案卷。对当事人、利害关系人提出的事实、理由和证据，行政机关应当进行审查，并采纳其合理的意见；不予采纳的，应当说明理由。

（六）制作案件检查终结报告。承办人根据检查情况和相关证据材料，制作案件检查终结报告，根据不同情况，提出不同的最终处理意见如下。

《案件检查终结报告》由具体承办人员制作，报科室负责人审核，再报分管领导或者负责人批准，需要行政机关法制机构法核和负责人集体讨论决定的，应当集体讨论决定。

（七）需要整改的，承办人制作《责令改正违法行为通知书》并送达当事人。承办人应当督促检查对象整改，整改后复检。

（八）检查材料归档。

六、监督检查处理

（一）行政处理

发现违法行为，尚不构成行政处罚的，责令改正或限期改正，改正后复检；

（二）行政处罚

发现违法行为，应当给予行政处罚的。

（三）刑事犯罪

发现违法行为，涉嫌构成犯罪的，移送公安机关追究刑事责任。

（四）信用监管

四、公共服务事项登记表