一、部门职责登记表

二、与相关部门的职责边界登记表

三、事中事后监管制度

（一）二手车流通企业监管

 1、监督管理对象

 从事二手车交易的二手车交易市场及二手车经营主体（简称：二手车交易商）。

 2、监督管理内容

（1）二手车交易商的设立是否符合和具备国家有关法律及我省的相关规定；

（2）二手车交易商是否已按规定在省商务厅进行了备案；

（3）二手车交易商是否建立了各项规章制度，是否按照相关法规和规章制度规定办理二手车交易业务。

（4）二手车交易市场是否按月报送二手车交易统计数据；

（5）监督检查或其他形式发现的问题，需要监督检查的其他事项。

3、监督管理方式

（1）二手车交易商进行自查自纠；

（2）属地市县商务部门开展日常工作检查监督；

（3）按照省商务厅指示进行检查或组织相关部门开展监督检查活动。

4、监督管理措施

（1）要求二手车交易商进行经常性地自查自纠，至少每半年开展1次企业内部的自查活动；

（2）二手车交易市场应按月、年报送二手车交易情况统计表；

（3）属地市县商务部门开展经常性的巡查执法检查，督促二手车交易商依法从事二手车交易活动，属商务职权范围的事，发现问题要及时坚决纠正。不属商务职权范围的，应通报并移交有关监管部门查处。发现重大情况须及时向省商务厅报告。

（4）省商务厅实行不定时对二手车交易商开展工作抽查，发现问题及时处理，涉及属其他监管部门职权的事项，及时通报并移交有关部门查处。

5、监督管理程序

（1）由市县商务部门或省商务厅组成人员开展日常的检查和抽查；

（2）发现二手车交易商有问题，由属地市县商务部门组成相关人员启动监督检查程序开展实地调查取证，有关情况应及时报省商务厅，必要时报省商务厅介入一起展开调查处理。

6、监督管理处理

（1）属地市县商务部门发现二手车交易商存在的问题，应依规定进行及时处理。发现重大情况，应及时以书面材料报省商务厅。

（2）省商务厅收到市县商务部门报来的书面材料后，及时依法依规进行处理。同时记入诚信档案。

（二）报废汽车回收拆解企业监管

     1、监督管理对象

     依法取得的报废汽车回收拆解企业（含分公司。简称：回收企业）。

     2、监督管理内容

 （1）回收企业设立是否符合和具备国家有关法律及我省相关法规规定的要求；

 （2）回收企业是否建立了各项规章制度，是否执行相关法规和规章规定，是否按规定从事和办理回收报废车辆业务；

 （3）在工作中，是否按规定正确领取、使用、保管《报废汽车回收证明》，是否有违法违规行为，是否存在不良的现象和苗头；

 （4）监督检查或其他形式发现的问题，需要检查的其他事项。

   3、监督管理方式

 （1）回收企业进行自查自纠；

 （2）属地市县商务部门开展日常工作检查监督；

 （3）省商务厅进行检查或组织相关部门开展监督检查活动。

  4、监督管理措施

 （1）要求回收企业开展经常性地自查自纠，至少每个季度进行1次企业内部自查活动。

 （2）通常情况下，属地市县商务部门至少每半年进行1次检查回收车辆的各种登记、录入计算机管理系统、档案归档等情况，发现问题应随时指出纠正。

 （3）督促回收企业依法开展经营活动，属商务职权范围的事，发现的问题要坚决纠正，重大情况须及时向省商务厅报告。属其他监管部门职权的事，要及时通报和移交有关监管部门查处。

（4）省商务厅实行不定时对回收企业开展抽查，发现问题及时处理。涉及非商务监管范畴的事项，及时通报并移交有关部门查处。

  5、监督管理程序

（1）属地市县商务部门或省商务厅开展日常的检查或抽查；

（2）发现回收企业有问题，由属地市县商务部门组成人员启动监督检查程序，开展实地调查取证，必要时报省商务厅一并介入展开调查处理。

6、监督管理处理

（1）属地市县商务部门发现回收企业存在的问题，应依规定进行及时处理。重大情况，应及时以书面材料报省商务厅。

（2）省商务厅收到市县商务部门报来的书面材料后，及时依法依规进行处理。并记入诚信档案。

（三）成品油市场监管

1、监督管理对象

成品油零售企业。

2、监督管理内容

企业执行商务部《成品油市场管理办法》及行业有关规定情况。主要内容有：

（1）成品油供油协议的签订、执行情况；

    （2）上年度企业成品油经营状况；

（3）成品油经营企业及其基础设施是否符合本办法及有关技术规范要求；

（4）质量、计量、消防、安全、环保等方面情况。

3、监督管理方式

（1）年审初审；

（2）通知企业自查；

（3）监管机构抽查。

4、监督管理措施

实地走访，查看台账及相关规定落实记录资料。

5、监督管理程序

（1）进入企业现场，根据相关要求，检查企业设施设备的运行和维护情况；

（2）查看相关记录资料；

（3）询问相关人员的管理情况；

（4）完成成品油零售企业年审初审工作，报省商务厅。

6、监督管理处理

对检查中发现的问题，当场指出，能现场纠正的现场纠正，不能现场纠正的违法违规问题：法律、法规有具体规定的，从其规定；如法律、法规未做规定的，由所在地县级以上人民政府商务主管部门视情节依法给予警告、责令停业整顿、处违法所得3倍以下或30000元以下罚款处罚。

（四）拍卖、典当企业及分支机构监管

1、监督管理对象

拍卖、典当企业及分支机构。

2、监督管理内容

（1）检查新增拍卖、典当企业及分支机构的场地标准；

（2）审查拍卖、典当行业信息管理系统日常数据报送；

（3）年审。

3、监督管理方式

（1）定期审核分析企业财务报表等；

（2）利用行业监管信息系统进行监管与分析；

（3）现场检查，每年抽选不少于20%的企业进行现场检查；

4、监督管理措施

（1）约谈企业主要负责人和高管人员；

（2）引入会计师事务所、律师事务所等中介机构参与核查；

（3）根据投诉、举报或上级机关要求进行核查；

（4）根据需要采取其他监管方式。

4、监督管理程序

（1）利用行业监管信息系统进行监管与分析，发现可疑问题线索；

（2）调阅企业财务月报、或其他已报送资料，审查其真实性、时效性，特别重要的问题委托会计师事务所、律师事务所等中介机构参与核查；

（3）对确需现场检查的，下发通知；

（4）实地勘察，查阅台帐，面谈询问；

（5）情况汇总，填写现场检查意见，通报检查结果，督促企业整改。

5、监督管理处理

对违法违规行为，分别对企业进行以下处置：

（1） 依法不予通过审批或年审；

（2） 责令限期整改；

（3） 依法纳入不良信用记录；

（4） 违法情节严重且逾期未整改的，依法进行行政处罚。

（五）单用途商业预付卡监管

    1、监督管理对象

    （1）全市单用途商业预付卡规模发卡企业；

    （2）全市单用途商业预付卡其他发卡企业。

    2、监督检查内容

    （1）发卡企业是否按照规定办理备案；

    （2）发卡企业是否违反发行和服务相关规定；

    （3）已备案发卡企业是否违反资金管理相关规定；

    （4）已备案发卡企业是否对隶属的售卡企业疏于管理。

 3、监督检查方式

       采取自查、抽查的方式进行，或者以上方式结合进行，原则上每年一到两次，检查不少于备案企业的10%。

     4、监督管理措施

   （1）发卡企业未按照规定办理备案的，由发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期备案；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。

    （2）发卡企业违反发行和服务相关规定的，由发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期整改；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。

    （3）已备案发卡企业违反资金管理相关规定的，由备案机关责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。

    （4）已备案发卡企业疏于管理，其隶属的售卡企业12个月内3次违反相关规定受到行政处罚的，省级商务主管部门可以对已备案发卡企业处以3万元以下罚款。

     5、监督管理程序

    （1）根据需要组织开展执法单用途商业预付卡备案工作督查或者专项执法检查工作。市县商务部门根据上级机关部署或者根据需要，组织开展所辖区域执法监督检查工作。

    （3）调阅相关企业数据信息和文件材料、实施现场检查。受查企业及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒、阻挠或者拒绝行政执法监督检查。

     6、监督管理处理

    （1）对行政执法监督检查情况进行总结，对存在的应备案未备案等问题提出整改意见，对存在的企业违规发行单用途商业预付卡等问题提出整改意见，通报受查单位检查纠正，受查单位应当报告检查纠正情况。

    （2）根据反映以及公民、法人或者其他组织的举报，自行组织或委托市县商务部门对属地企业执行监督检查。行政执法行为的调查结果应及时反馈有关举报、建议单位或者个人。

（六）零售商供应商公平交易监管

    1、监督管理对象

    全市零售商和供应商。

    2、监督管理内容

    零售商和供应商经营活动是否符合《零售商供应商公平交易管理办法》。

3、监督管理方式

    采取自查、抽查、督查的方式进行，或者以上几种方式结合进行原则上每年一到两次。

 4、监督管理措施

    （1）根据需要组织开展执法监督检查工作或者专项执法监督检查工作。市县商务部门根据上级机关部署或者根据需要，组织开展所辖区域执法监督检查工作。

    （2）调阅有关企业数据信息和文件材料、实施现场检查。受查单位及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒、阻挠或者拒绝行政执法监督检查。

     5、监督管理程序

（1）对行政执法监督检查情况进行总结，对存在的普遍性、倾向性问题提出整改意见，通报受查单位检查纠正，受查单位应当报告检查纠正情况。

    （2）根据反映以及公民、法人或者其他组织的举报、投诉，对有关企业零售商供应商公平交易行为组织调查。行政执法行为的调查结果应及时反馈有关举报、投诉单位或者个人。

  6、监督管理处理  

   （1）零售商或者供应商违反《零售商供应商公平交易管理办法》规定的，法律法规有规定的，从其规定；没有规定的，责令改正；有违法所得的，可处违法所得三倍以下罚款，但最高不超过三万元；没有违法所得的，可处一万元以下罚款；并可向社会公告。

（2）县级以上商务部门发现零售商涉嫌骗取供应商货款的，将其涉嫌犯罪的线索及时移送当地公安机关。

   （七）商贸领域安全生产监管

1、监督管理对象

商贸流通领域的行业企业。

2、监督管理内容

企业执行《安全生产法》、《消防法》及行业有关规定情况。

3、监督管理方式

（1）通知企业自查；

（2）常规性检查；

（3）特定性检查。

4、监督管理措施

组成联合检查组实地走访，查看台账及相关规定落实记录资料。

5、监督管理程序

（1）进入企业现场，根据相关要求，检查企业设施设备的运行和维护情况；

（2）查看相关记录资料；

（3）询问相关人员的管理情况；

（4）抽查相关人员安全演练。

6、监督管理处理

对检查中发现的问题，当场指出，能现场纠正的现场纠正，不能现场纠正的违法违规问题，及时记录在案并由企业负责人签字确认，检查结束后，发出整改通知书，责令限期改正，对重大安全隐患，及时移送安全生产主管部门处理。

（八）对行政执法职权的监督管理

1、监督管理对象

依法行使属地管理事项职权即从事商务综合执法活动（本制度所称的行政执法活动，包括行政处罚、行政许可、行政确认、行政奖励以及法律、法规、规章规定的其他行政执法活动）的市商务执法支队及其工作人员。

2、监督管理内容

对市商务行政执法的监督检查内容主要包括：

（1）行政执法主体的合法性；

（2）具体行政行为的合法性和合理性；

（3）规范性文件的合法性；

（4）行政执法监督制度建立、健全和执行情况；

（5）法律、法规和规章的实施情况；

（6）涉及行政复议、行政诉讼、向司法机关移送案件等有关情况；

（7）其他需要监督检查的事项。

3、监督管理方式

（1）行政执法监督检查可以采取自查、互查、抽查的方式进行，或者以上几种方式结合进行。

（2）根据需要组织开展执法监督检查工作或者专项执法监督检查工作。市县商务行政部门根据上级部门部署或者实际需要，组织开展所管辖区内的执法监督检查工作。

    4、监督管理措施

市商务行政部门其工作人员在行使属地管理事项职权即行政执法过程中有下列情形之一的，上一级商务行政部门可以责令其改正或者撤销：

（1）行政执法主体不合法的；

（2）行政执法程序违法或者不当的；

（3）具体行政行为违法或者不当的；

（4）规范性文件不合法的；

（5）工作人员不履行法定职责或者不正确履行法定职责的；

（6）其他应当改正的违法违规行为。

责令改正或者撤销前款所列情形的，应当制作执法监督书面文书，文书中应当载明以下内容：

（1）被检查的行政执法单位名称或工作人员姓名；

（2）认定的事实和理由；

（3）处理的决定和依据；

（4）执行处理决定的方式和期限；

（5）执行检查的机构名称和作出文书的日期，并加盖印章。

接到执法监督书面文书的单位和个人，应在限定期限内按要求进行改正，并书面报告执行结果。被检查的单位和个人对书面文书决定不服的，可以自收到书面文书之日起5个工作日内向制作该文书的单位申请复查，并应写明申请复查理由。被申请单位应当在接到复查申请之日起3个工作日内作出是否复查的决定，决定复查的，应在决定做出之日起15个工作日内完成复查。对复查后做出的决定，申请单位和个人应当予以执行。

     5、监督管理程序

（1）调阅有关行政执法案卷和文书材料、实施现场检查。受查单位及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒、阻挠或者拒绝行政执法监督检查。

（2）对行政执法监督检查情况进行总结，对存在的普遍性、倾向性问题提出整改意见，通报受查单位检查改正。受查单位应当在规定时限内进行整改并书面报告整改情况。

（3）省商务行政部门根据公民、法人或者其他组织的申诉、检举、控告或者人大、政协、司法机关等部门的建议，对有关行使属地管理事项职权即行政执法行为组织调查，调查结果及时反馈有关申诉、检举、控告、建议单位或者个人。

6、监督检查处理

行使商务行政部门属地管理事项职权即行政执法机关及其工作人员在行政执法活动中，有下列不履行法定职责或不正确履行法定职责的情形，造成危害后果或者不良影响的，应当追究行政执法过错责任：

（1）违反法律、法规、规章规定实施行政检查的；

（2）无权限或者超权限实施行政行为的；

（3）违反规定跨辖区实施行政执法行为的；

（4）在办案过程中，为违法嫌疑人通风报信，泄露案情，致使违法行为未受处理或者给办案造成困难的；

（5）无法定依据、违反法定程序或者超过法定种类、幅度实施行政处罚的；

（6）拒绝或者拖延履行法定职责，无故刁难行政相对人的；

（7）未按罚缴分离的原则或者行政处罚决定规定的数额收缴罚款的，违反国家有关规定征收财物、收取费用的；

（8）以其他方式代替行政处罚的；

（9）依法应当移送司法机关追究刑事责任，不予移交或者以行政处罚代替的；

（10）泄露行政相对人的商业秘密给行政相对人造成损失的；

（11）阻碍行政相对人行使申诉、听证、复议、诉讼及其他合法权利，情节恶劣，造成严重后果的；

（12）因办案人员的主观过错导致案件主要违法事实认定错误，导致不利行政复议或者行政诉讼后果的；

（13）无正当理由拒不执行或者错误执行发生法律效力的行政判决、裁定、复议决定和其他纠正违法行为的决定、命令的；

（14）滥用职权，阻挠、干预行政执法活动或者包庇、放纵违法行为，造成严重后果的；

（15）按照规定需要上报或者通报的事项，没有及时上报或者通报的；

（16）依照法律、法规和规章规定应承担行政执法过错责任的其他行为。

行政执法机关及其工作人员有下列情形之一的，不视为行政执法过错:

（1）国家的法律、法规、规章修改或者废止，或者客观情况发生重大变化，导致原行政执法行为改变的；

（2）不可抗力或者因紧急避险等其他特殊情况，造成行政执法过错的；

（3）行政管理相对人的违法过错造成的行政执法过错；

（4）法律、法规、规章规定其他不予追究行政执法过错责任的情形。

追究行政执法过错责任，主要采取以下方式并可视情节单独或者合并使用：

（1）诫勉谈话；

（2）通报批评；

（3）责令作出书面检查；

（4）责令改正或者限期改正；

（5）暂扣行政执法证件，离岗培训；

（6）吊销行政执法证件；

（7）调离行政执法岗位；

（8）警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分；

（9）因故意或者重大过失的行政执法过错引起行政赔偿的，承担全部或者部分赔偿责任；

（10）涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；

（11）法律、法规和规章规定的其他行政处理形式。

（九）散装水泥发展和应用监管

 1、监督管理对象

散装水泥管理机构。

2、监督管理内容

（1）企业是否有违法使用袋装水泥、普通干混砂浆情况；

（2）市、县级散装水泥管理机构的行政处罚实施情况。

3、监督管理方式

经常性对散装水泥办实地走访、检查。

4、监督管理措施

（1）到散装水泥管理机构查阅案卷、资料；

（2）根据投诉举报开展执法检查。

5、监督管理程序

（1）接举报、投诉或者日常工作中发现违法行为后立案调查；

（2）实地走访核实是否存在违法情况；

（3）对确实存在违法行为情况的，依法定程序给予处罚；

（4）对违法行为人改正情况开展后续跟踪；

（5）对散装水泥行政管理机构的执法情况开展每年至少一次的监督检查，抽查、调取有关案二、卷进行阅卷，开展案卷评查。

   6、监督管理处理

（1）对不具备行政许可条件而未经许可现场搅拌的，或者在行政许可范围外违法进行现场搅拌的，依法作出行政处罚；

（2）散装水泥管理机构及其工作人员违反规定实施许可的，由行政主管部门或上一级散装水泥管理机构责令改正，并按有关法律规定给予行政处罚等处理；构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。

四、公共服务事项登记表